Laufende Überwachung
Bleiben Sie regelkonform, ohne manuellen Aufwand
Laufende Überwachung für Private Funds: KYC-Überprüfungen, ablaufende Dokumente und Risikoänderungen bei jedem Investor und Vertragspartner werden markiert, sobald sie anfallen, sodass nichts mehr in einer Tabelle gepflegt werden muss.
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Uns vertrauen
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Was sich ändert
Machen Sie Ihr Compliance-Team proaktiv statt reaktiv
Behalten Sie Ihre laufenden KYC-Pflichten im Blick: Erfahren Sie von Risikoänderungen, sobald sie eintreten, aktualisieren Sie ein Profil oder ersetzen Sie ein Dokument, bevor es abläuft – und jeder Schritt ist für Ihren Geldwäschebeauftragten und Ihre Wirtschaftsprüfer nachweisbar dokumentiert.
Gehen Sie neue Risiken an, bevor sie sich verschärfen
Jeder Beteiligte wird täglich erneut gescreent, sodass neue Sanktions-, PEP- oder Adverse-Media-Ergebnisse Ihr Team erreichen, sobald sie auftreten, und nicht erst bei der nächsten Überprüfung.
Kürzere Überprüfungen, weniger Nachfassen
Vertragspartner halten ihre KYC Wallet zwischen den Überprüfungen aktuell, sodass eine Aktualisierung meist nur darin besteht, die vorhandenen Angaben zu bestätigen, statt bei veralteten Datensätzen anzufangen und bei Dokumenten nachzufassen.
Audits ohne Last-Minute-Vorbereitung
Jede Entscheidung, jedes Dokument und jede Maßnahme ist bereits dokumentiert, sodass sich die Frage eines Wirtschaftsprüfers oder einer Aufsichtsbehörde aus einer einzigen Akte beantworten lässt, statt sie aus E-Mails zu rekonstruieren.
Wie es funktioniert
Die wichtigsten Funktionen
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Tägliches Re-Screening aller Beteiligten
Investoren, Portfoliounternehmen, Zielfonds und weitere Vertragspartner werden samt ihren verbundenen Personen täglich erneut mit Sanktions-, PEP- und Adverse-Media-Daten abgeglichen.
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- DORA readiness
- GDPR
- SOC 2 Type II
- Sicherheit
- 12,000+
- LPs & Vermögenswerte
- 600+
- Fonds & SPVs
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Die Anerkennung von Vestlane in Deutschland ermöglichte es den Anlegern, ihre Daten in verschiedenen Onboarding-Erfahrungen wiederzuverwenden, was die betriebliche Effizienz erheblich verbesserte.
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Leonie Klimpke
Director of Finance and Compliance
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Ich war beeindruckt von Vestlanes Zeichnungsprozess Es verwandelte die alten, papierbasierten Methoden von Capmont in eine nahtlose digitale Erfahrung.
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Fabian Langaard
COO bei Capmont GmbH
Ein paar Klicks und es war geschafft. Der Zeichnungsprozess von Vestlane verwandelte die alten, papierbasierten, mit Tinte unterzeichneten Methoden in eine nahtlose digitale Erfahrung.
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Vanessa Brahmi
Managing Director of Finance and Legal
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Wir sind sehr froh, dass wir uns für das Onboarding unseres aktuellen Fonds für Vestlane entschieden haben und freuen uns auf weitere reibungslose Fundraising-Prozesse mit diesem Tool!
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Thomas Mayer
Director of Finance
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Das Onboarding von LPs war schon immer sehr ressourcenintensiv. Mit Vestlane haben wir den damit verbundenen Zeit- und Arbeitsaufwand erheblich reduziert, so dass wir uns stärker auf vielversprechende Risikofonds konzentrieren können.
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Ertan Can
Gründer von Multiple Capital
Alles, was Sie für das Monitoring brauchen
KYC Wallet
Profile, die fondsübergreifend aktuell bleibenÜbertragungen & Secondaries
KYC für Käufer eines bestehenden LP-AnteilsRisikobewertung
Einstufungen, die sich jeder Änderung anpassenReporting & Audit-Trail
Jede Maßnahme protokolliert und exportierbarScreening
Wie Treffer geprüft und bewertet werdenAML Services
Unser Team übernimmt die Prüfung der Fälle für Sie
Häufig gestellte Fragen
Was ist laufende Überwachung?
Laufende Überwachung ist der Teil der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflichten, der nach dem Onboarding weitergeht. Dazu gehört es, Vertragspartner erneut zu screenen, ihre KYC-Akte je nach Risikostufe in regelmäßigen Abständen zu überprüfen und Dokumente und Angaben für die gesamte Dauer der Geschäftsbeziehung aktuell zu halten.
Wie oft muss eine KYC-Akte überprüft werden?
Das hängt von Ihrer risikobasierten Richtlinie ab. Vertragspartner mit höherem Risiko werden in der Regel häufiger überprüft als solche mit geringerem Risiko. In Vestlane legen Sie das Überprüfungsintervall für jede Risikostufe fest, und der nächste Überprüfungstermin ergibt sich aus dem Datum der letzten Risikobewertung.
Was kann neben dem Überprüfungstermin eine Überprüfung auslösen?
Neben dem planmäßigen Überprüfungstermin kann eine Aktualisierung nötig werden, wenn ein Ausweisdokument abläuft, wenn das tägliche Screening einen neuen potenziellen Treffer findet oder wenn sich beim Vertragspartner etwas ändert, etwa die Eigentümerstruktur, die Adresse, die wirtschaftliche Tätigkeit usw.
Was passiert, wenn ein Ausweisdokument abläuft?
Bevor ein Ausweisdokument abläuft, werden Ihr Team und der Vertragspartner benachrichtigt. Der Vertragspartner lädt ein neues Dokument in sein Profil hoch, oder Ihr Team fordert es an.
Wer wird benachrichtigt, wenn eine Überprüfung fällig ist oder ein Dokument abläuft?
Beide Seiten. Ihr Team wird in Vestlane benachrichtigt, und der Investor bzw. Vertragspartner wird gebeten, sein KYC-Profil zu bestätigen oder zu aktualisieren. Sobald er das tut, sehen Sie die Aktualisierung, und die nächste Zeichnung oder KYC-Prüfung bei einem beliebigen Fonds baut darauf auf.
Was ist der Unterschied zwischen laufender Überwachung und Screening?
Die „Screening“ Seite erklärt, wie das Screening funktioniert: welche Listen abgeglichen werden und wie potenzielle Treffer geprüft und bewertet werden. Die laufende Überwachung umfasst alles nach dem Onboarding: tägliches Re-Screening, regelmäßige KYC-Überprüfungen, ablaufende Dokumente und die Maßnahmen, mit denen jede Akte aktuell bleibt.
Machen Sie Ihr Compliance-Team proaktiv
Ihr Team führt die laufende Überwachung in Vestlane durch, nach den Regeln Ihrer Richtlinie. Sie brauchen zusätzliche Kapazitäten? Unser AML-Services-Team kann Sie bei der Überwachung Ihrer Akten unterstützen.
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