AML Services
Optimieren Sie Ihr LP-Onboarding mit Unterstützung unseres Teams
Unser AML-Services-Team prüft Dokumente, übernimmt die KYC-Vorprüfung, kommuniziert mit Ihren LPs und bereitet jeden Fall für die Entscheidung Ihres Geldwäschebeauftragten vor – vom ersten Dokument bis zum Closing. Anschließend überwacht es die Compliance fortlaufend, damit Sie jederzeit abgesichert sind.
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Uns vertrauen
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Ihre Vorteile
Weniger AML-Aufwand, mehr Zeit für Ihre LPs
Wir nehmen Ihnen die tägliche AML-Arbeit ab und Sie behalten jederzeit den vollen Überblick über jeden Fall. So können sich Ihr Team und Ihr Geldwäschebeauftragter auf die Fondsführung und Ihre LPs konzentrieren.
Prüfung von Dokumenten & Strukturen
Wir prüfen jede LP-Akte auf Vollständigkeit, Konsistenz und Plausibilität, bevor sie bei Ihrem Geldwäschebeauftragten landet.
- Vollständigkeit und Konsistenz aller Dokumente
- Prüfung von Vertretungsberechtigung und Investorenstruktur
- Bewertung von UBO-Ketten und Drittlandbezügen
- Abgleich mit Transparenz- und Handelsregister
- Kennzeichnung ungewöhnlicher oder widersprüchlicher Angaben
Screening, Risikobewertung & Übergabe an den MLRO
Wir screenen jeden LP über die gesamte Fondslaufzeit auf Warnsignale und bereiten jeden Fall für Ihren Geldwäschebeauftragten vor.
- PEP-, Sanktions-, Adverse-Media- und Hochrisikoländer-Prüfung
- Sofortige Meldung von Treffern an Ihren Geldwäschebeauftragten – die gesamte Fondslaufzeit
- Strukturierte Risikoeinschätzung als Entscheidungsgrundlage für den Geldwäschebeauftragten
- Übergabe mit Status, Notizen und offenen To-dos
LP-Kommunikation & Rückfragen
Wir bleiben direkt in Vestlane mit Ihren LPs in Kontakt, bis alle fehlenden oder unklaren Punkte geklärt sind.
- Fragen und Erinnerungen über die Kommentarfunktion in Vestlane
- Gezieltes Nachhaken bei fehlenden oder unklaren Angaben
- Rückmeldung an Ihr Fondsteam, wenn Antworten ausbleiben
Unterstützung beim Closing
Wir begleiten jeden Unterzeichner durch den Signaturprozess und übernehmen die Closing-Unterlagen.
- Begleitung aller Unterschriftsberechtigten durch den Signaturprozess
- Koordination der Gegenzeichnung beim Closing
- Versand der Closing-Mitteilung und der final unterzeichneten Dokumente an jeden LP
Persönliche Betreuung & Technologie
Wir begleiten Sie vom ersten Dokument bis zum Closing – direkt in Vestlane.
- Ein fester Ansprechpartner über den gesamten Prozess
- Bevorzugter Support-Zugang und regelmäßige Abstimmungstermine
- Ihr Team, Ihre Berater und unser Team in einem gemeinsamen Workspace
Sprechen Sie mit unseren Compliance-Experten
- DORA readiness
- GDPR
- SOC 2 Type II
- Sicherheit
- 12,000+
- LPs & Vermögenswerte
- 600+
- Fonds & SPVs
Wir unterstützen, statt zu ersetzen
Gemacht für Ihren Geldwäschebeauftragten
Die Bewertung bleibt bei Ihnen: Ihr Team und Ihr Geldwäschebeauftragter behalten die Kontrolle über jede Entscheidung.
Operativer Sparringspartner
Strukturierte Vorprüfungen, Dokumentation und Kommunikation, damit Ihr interner oder externer Geldwäschebeauftragter auf Grundlage eines vorbereiteten Falls entscheiden kann.
Alles in einer Akte
Prüfungen, LP-Kommunikation und Dokumente liegen in der jeweiligen Investorenakte in Vestlane – transparent und prüfungssicher.
Schnellere MLRO-Freigabe
Ein vorgeprüftes, sauber dokumentiertes Onboarding macht die finale Freigabe durch den Geldwäschebeauftragten einfacher und schneller – bis hin zum Closing.
Die Plattform hinter dem Service
KYC & AML
Identität, UBOs und MittelherkunftDigitale Zeichnung
Zeichnungsunterlagen, vorausgefüllt mit verifizierten DatenKontinuierliches Monitoring
Re-Screening, Überprüfungen und Ablaufdaten
Häufig gestellte Fragen
Was ist ein Geldwäschebeauftragter (MLRO)?
Ein Geldwäschebeauftragter (MLRO, Money Laundering Reporting Officer) ist die Person, die bei einem geldwäscherechtlich Verpflichteten für die Einhaltung der Geldwäschevorschriften verantwortlich ist. Er überwacht die AML-Kontrollen, nimmt interne Verdachtsmeldungen entgegen und entscheidet, ob diese an die Financial Intelligence Unit (FIU) weitergeleitet werden. Ein Fonds kann einen internen oder einen externen Geldwäschebeauftragten bestellen.
Übernimmt Vestlane die Rolle unseres Geldwäschebeauftragten?
Nein. Vestlane übernimmt weder die Rolle eines internen noch eines externen Geldwäschebeauftragten. Unser AML-Services-Team ist der operative Sparringspartner Ihres Geldwäschebeauftragten: Wir prüfen Dokumente und KYC vor, kommunizieren mit Ihren LPs und bereiten eine strukturierte Übergabe vor. Die finale Entscheidung über jeden Fall trifft Ihr Geldwäschebeauftragter.
Was passiert nach dem Onboarding?
Wir überwachen die Ergebnisse des Name Screenings während der gesamten Vertragslaufzeit. Ergibt sich ein Treffer, leiten wir ihn umgehend an den von Ihnen benannten Geldwäschebeauftragten weiter, zusammen mit allen Informationen, die er für seine Entscheidung braucht.
Wo findet die Kommunikation mit den LPs statt?
In Vestlane. Wir kontaktieren LPs über die Kommentarfunktion der Plattform. So wird jede Frage, jede Erinnerung und jede Antwort in der Investorenakte festgehalten und ist für Ihr Team und Ihren Geldwäschebeauftragten einsehbar.
Wer entscheidet, ob ein Investor angenommen wird?
Ihr Geldwäschebeauftragter. Wir bereiten jeden Fall mit einer strukturierten Risikoeinschätzung und Übergabedokumentation vor, weisen auf Warnsignale und offene Punkte hin und unterstützen ihn bei seiner Entscheidung. Investoren nehmen wir weder an noch lehnen wir sie ab.
Sprechen Sie mit unseren Compliance-Experten
Überlassen Sie Dokumentenprüfung, KYC-Vorprüfung und Rückfragen an Ihre LPs unserem AML-Services-Team, damit sich Ihr Team ganz auf das Fundraising konzentrieren kann.
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